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2003年04月04日(金) 17時00分
金融庁、カブドットコム証券に是正命令（日経新聞）金融庁は４日午後、注文の発注者が取引の名義人になりすましている疑いがあるにもかかわらず本人確認を行わず注文を受託・執行したことなどの本人確認法違反で、カブドットコム証券（東京・中央）に対し是正命令を出したと発表した。３月28日に証券取引等監視委員会が行政処分勧告したことに基づく措置。 カブドットコム証券に対する是正命令は（１）違反行為の是正（２）責任の所在明確化（３）役職員の法令順守意識の徹底（４）本人確認の徹底を含む顧客管理体制の構築（５）顧客管理規程などの内部管理規則の総点検——の５点。金融庁はこのほか、是正命令に対する対応状況を来月６日までに書面で報告することを求めている。(17:00) http://www.nikkei.co.jp/news/keizai/20030404AT3K0403M04042003.html |